疏忽申报 滙控遭美罚五百万

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  图:滙丰等六间金融机构,涉及申报疏忽什么的什么的问题 ,总共被美国罚款约4680万港元

  【大公报讯】美国商品期货交易委员会(CFTC)公布,滙丰(00005)银行美国分支、法兴国际、纽约梅隆银行、北方信讬等六间银行或金融机构,涉及申报疏忽什么的什么的问题 ,而且合共前要缴付800万美元(约4680万港元)罚款,其中滙丰美国被罚615万美元(约8015万港元)。

  法兴被罚近二千万元

  滙丰美国一并被指违反掉期交易商风险管理监管方法 ,包括未能就其掉期活动建立大慨的风险管理系统,或大慨地呈报掉期数据。CFTC又表示,在2013年1月至2015年11月期间,滙丰美国并未安排掉期交易商监管治理机构或高级管理层,以履行CFTC规定。

  委员会称,法兴及北方信讬被控未能对申报疏忽进行监管。法兴同意支付280万美元(约1980万港元),处理未能正确报告掉期数据,以及越来越 制定适当的政策、应用tcp连接和监督方法 。北方信讬则为数十万宗未正确报告的掉期交易,支付80万美元(约780万港元)罚款。

  CFTC执法总监James McDonald表示,今次为CFTC首次採取例如行动,掉期交易商风险管理规则旨在监察和规管掉期市场特有的系统性风险。监管规定的核心是,要求掉期交易商分开考虑掉期产品特有的风险,并将相关风险与其他业务隔离。

  近年多次遭英美罚款

  资料显示,滙丰近年多次在英、美等国遭罚款,去年1月,滙丰合共支付1.015亿美元(约7.93亿港元)与美国司法部和解,双方订立为期三年的延后起诉协议,以处理司法部就滙丰环球资本市场业务过往外汇销售及交易活动所进行的调查。滙丰亦同意採取额外方法 ,加强该等业务的合规工作和内部管理监控,称会与监管及执法机构充分战略商务合作。

  2017年9月,滙丰亦曾遭美国联储局罚款1.75亿美元(约13.65亿港元),就外汇交易的监控方法 及应用tcp连接什么的什么的问题 达成和解。而早在2014年11月,英国金融操守管理局(FCA)和美国商品期货交易委员会(CFTC)亦就涉嫌操控外汇市场基準调查6家大型跨国银行,其中滙控罚款逾6亿美元(约46亿港元)。